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第5章 导论(5)

实际过程就是这样,事物之间的关系从来不会以纯粹必然性的特征显示出来。实际过程总表现为在规律附近的一个涨落、一个统计分布、一个偏离规律的波动。规律在具体实现过程总是表现为既是必然的又是偶然的。因此,规律在实现过程中表现出它的统计特性。不仅在自然界,而且在社会历史领域中,规律也同样表现为一个统计分布,必然性同样与偶然性不可分割地交错在一起。价值规律从来也没有以纯粹的形式表现出来,而总是在价格的上下波动中实现,它的每一次实现都有一个对理论形态上的价值规律的偏离,表现为偶然性,而必然性正是在大量的偶然性中为自己开辟道路的。这就是我们看到的价格总是在一定的范围围绕着价值上下波动。

由于随机现象在一次观察中完全呈现一种偶然性,因而要研究随机现象的规律不可能仅从一次试验中得到什么结论,必须对随机现象进行大量重复的试验或观察,才有可能。

调查研究就是要对大量的偶然现象进行研究,以期获得规律性的东西。如同恩格斯所说:“在表面上是偶然性在起作用的地方,这种偶然性始终是受内部的隐蔽着的规律支配的,而问题只是在于发现这些规律。”

第三节调查研究的方法体系

一、调查研究的理论基础

1马克思主义哲学基础

认识客观世界的方法,按其普遍性程度分成三个层次:一个层次是各门科学的一些特殊的研究方法,如在地质学中利用古生物化石来确定地层的相对年代等;另一个层次是各门科学中的一般研究方法,如观察、实验等方法;再一个层次就是哲学方法,它不仅适用于自然科学,也适用于社会科学和思维科学,是一切科学的最普遍的方法。

前苏联与欧洲的一些学者在方法论研究上曾经面临过这么两个问题:第一,原始理论的立场怎么指导具体研究的方法,uc2A而被用来纠正和分析资料;第二,如何将研究资料上升到理论的概括,以使研究不但是对实践予以正面的介绍,也为理论的进一步发展提供基础。

为了试图解决这些问题,前苏联社会学家雅多夫,在理论和经验之间嵌进一个过渡阶段,他提出一个三层连锁系统,并画了一些研究程序框图:第一个一层是哲学和科学的世界观(规范),这是关于社会和自然生活进程的一般见解(如辩证法和历史唯物主义);第二个层次是把第一层的概念转换成社会学的语言,这是社会学理论和假设的层次,提出有关具体社会情境的假设,用这种说法叫做“中距”理论的层次;第三个层次是围绕着实际经验调查所需要的方法和技术的问题。这个三层次观点认为:辩证唯物主义占领第一层次,这是绝对科学的层次,对其他一些研究程序起着指导的作用;第二、第三层次分别是社会学研究中一般的和特殊的方法论,总体方法论指挥有关个别的方法并包含了特殊方法论的范围。

把哲学特别是辩证唯物主义哲学作为方法论的理论基础,这是正确的,但还没说清楚如何沟通哲学(第一层次)与第二层次的各门科学之间的渠道。这中间用什么来沟通?

我国科学家钱学森曾对科学体系整体化提出了很好的设想。他曾想用系统科学方法论来沟通系统基础科学与哲学之间的联系。他的图示如下:

这个图示如何评价,我们暂且不论。不过,其中有一个很可贵的思想启发了我们,即哲学常常要通过一定的科学方法来具体实现对自然科学、社会科学的指导。因此,必须建立某种方法论来沟通两者之间的联系。这个图示显示,历史唯物主义充当这种沟通两者的角色,似乎还欠妥当。历史唯物主义当然既是世界观又是方法论,但毕竟不是像自然科学方法论、系统科学方法论那样的方法,它是最高层次的哲学层次。在沟通哲学与其他社会科学之间应该有一个中间层次的方法即社会研究方法。

社会研究方法其实正是充当了沟通两者联系的角色,可以图示如下:

因为作为社会研究方法的理论基础应该是马克思主义哲学,同时它又起到了沟通哲学与社会科学之间渠道的重大作用。

同时,作为西方资产阶级的有关哲学,我们也可以分析批判地吸取其某些合理的因素。例如:以卡尔纳普奎因等人为代表的逻辑重组主义对科学语言就有一种新的理解,他们对语言层次的等级系统的性质作出了若干重要结论①:

(1)每一个层次都是对低一层次的“解释”。

(2)陈述的预见力由底层向顶层增高。

(3)科学语言内部的主要区分是在“观察层次”(这一等级系统底下的三个层次)和“理论层次”(这一等级系统的顶端层次)之间。观察层次包括诸如“压力”、“温度”

这样一些“可观察的事物”的陈述;理论层次包括诸如“基因”、“夸克”这样一些“不可观察的事物”的陈述。

(4)观察层次的陈述为理论层次的陈述提供一种检验基础。

讲到社会研究设计这一章节时,我们可以体会到社会研究方法中,概念、假设、操作化与这种逻辑等级定义等现代哲学的思路十分相似。当然作为哲学的一般的科学推论法,主要有如下几种:

社会研究法首先以一般的科学推论法作为基本研究法,有两种逻辑方式,即演绎和归纳。演绎法就是将一个大前提应用于特殊的个别的事件(小前提),以期得出新的结论的方法;而归纳法,则由许多特殊的事件的分析与比较而归纳出一般原理、法则的方法。

当然社会研究法也用类比法,依据两个相似的现象,一为已知,一为未知,而由已知者性质与关系推知未知者亦有同样之性质与关系等。以上为社会研究法的理论基础。

2数学等其他科学基础

哲学基础如上节所述,同时,数学也是社会研究的重要科学基础之一,特别是作为数学一个分支的概率论和数理统计,更是社会研究的主要工具。数理统计作为数学的一个分支,能与各种科学的研究结合起来,从而在实践中广泛应用,如生物统计、医学统计、工程统计、社会统计、市场统计等。统计应用于社会研究,使我们学会对各种社会现象如何设计指标、确定变量,如何去度量,对社会现象中的变量进行计算和分析。同时,系统论、信息论、控制论作为科学的方法论发展起来,它有助于沟通自然科学和社会科学的联系。这个“三论”有很多特点,其中之一就是“定量化”,“三论”在描述客观世界(包括人类社会)时,努力以各种数学语言和数学工具使各种问题得到定量的表述。

其他又如心理学、生物学等其他的科学学科都在社会研究中起到了一定的作用。

列宁早在20世纪初就已提出了一个研究纲领。

列宁在这个全面的研究纲领中指出,应当研究整个认识的历史,而且应当涉及全部认识领域,并具体列出了哪些认识领域应当成为认识论和辩证法的知识领域①。

综上所述,我们可以认为社会研究方法是介乎于哲学、数学(包括自然科学有关领域)和社会科学之间的学科,它同哲学、数学、社会科学之间存在着如下图示的三维关系:

Q:表示社会调查研究系统

Y:表示社会科学(社会、历史学等)

X:表示马克思主义哲学(尤其是历史唯物主义)

Z:表示与社会调查研究有关的数学等

M:表示社会研究方法论

从这个三维空间的形象图示,我们可以看到,社会调查研究方法不仅是其他科学日益“哲学化”的产物,还是这些具体科学日益“数学化”的产物。这种“哲学化”的趋势加强了我们定性分析的手段,而“数学化”的趋势又充实了定量分析的内容。社会调查研究方法的形成和发展是一个过程,不是固定不变的,它将随着哲学、数学、社会科学的日益发展而发展。

二、调查研究的方法层次

社会调查研究方法同科学方法一样,可分为三个层次,即最高层次的方法论、中间层次的基本方式和低层次的具体方法。社会研究方法体系就是由方法论、基本方式和具体方法这三个不同层次的研究社会及其社会现象方法所组成的一套方法体系,是人们的思想方法和科学的一般方法在社会调查研究中的体现和应用。

1方法论

社会调查研究的方法论是指导研究的一般思维方法或哲学方法,它提供了调查研究的指导思想,主要探讨研究的理论公式、基本假设、研究逻辑、原则规则等哲学社会科学的方法论问题。

任何研究都要以一定的理论和方法作为指导,它提供了调查研究的理论指导。当然,方法论是与一定的哲学观点和学科理论相联系的。不同的理论学派有不同的方法论;不同的学科也有不同的方法论。在社会调查研究中应遵循何种方法论,这是一个实践的问题。研究社会现象有各种可供选择的方法论、研究途径和判断标准,这就要对具体现象作具体分析。

2基本方式

社会调查研究的基本方式也称研究方式,它表明贯穿于研究全过程的程序步骤和操作方式。研究方式表明研究者主要是通过何种手段和途径得出研究结论的。研究方式可以从各种角度划分为不同类型,每种类型在具体操作上都有其不同的特点,同时各种类型的分类也仅就其纯粹形态而言,任何实际的调查研究中都会有相互联系和作用。

调查研究的基本方式可以分为文献研究、社会调查、实验研究三大类,这与社会研究的基本分类是一致的,当然作为研究方式之一的社会调查是从事调查研究的最主要的方式,并且依据研究需要,可以进一步从定量与定性研究角度,从研究对象角度以及从时点设计角度予以深入分析考察。

从定量与定性研究角度考虑,社会调查可分为问卷调查(定量研究为主)、实地研究(定性研究为主)和混合调查。这三种分类反映出调查研究中实证主义方法论和人文主义方法论、定量方法和定性方法这两种主要的不同倾向之间的区分,以及定量和定性方法的结合;同时也反映出在调查对象、调查方法、分析方法、资料特点等调查研究的过程的主要区别。当然,它们也呈现相互结合的趋势。

全体调查、抽样抽查、典型调查、个案调查则是在社会调查研究中依据调查研究对象的范围而区分最常用的搜集资料的方法。从研究时点设计角度,调查研究方式可分为横剖研究和纵贯研究。如果说前两种方法的分类主要反映了研究的横向区分的特征,那么横剖研究和纵贯研究则体现了在调查研究方式上的纵向区分的考虑,从时间性角度来区分调查研究的基本方式。

3具体方法

社会研究的具体方法是指研究各阶段使用的具体方法技术,包括资料搜集方法、资料分析方法和其他技术手段或工具(见下页表)。它一般更多地应用于社会调查研究中,在社会研究中有着它独特的作用。

本章节列表中,我们将具体方法技术分为资料搜集的具体方法技术和资料分析中的具体方法技术以及其他技术手段三大类来予以概括分类,并在每一类中列举部分具体方法技术的名称,如在资料搜集中具体会运用到问卷设计方法、电话调查手段、田野笔记技术等。在资料分析中必须掌握资料整理技术。定量资料的统计分析、数据挖掘方法以及定性资料分析中的定性编码等技术等,并未涵盖所有的具体方法技术,并且随着社会经济的发展、信息社会的来临,社会调查研究的具体方法技术也在不断地发展与创新,要求我们在实践中从理论和方法上不断地总结与提升。

第四节调查研究发展简史

社会调查研究方法经历了漫长的萌芽期,其来源可以追溯到数千年前的埃及和中国。调查研究方法是从人类的社会实践中产生的。在人类历史中,调查研究的发展大体经历了三个阶段,即古代的调查研究、近代的调查研究和现代的调查研究。

一、古代的调查研究

调查研究作为一种自觉的认识活动,起源于奴隶社会初期,是在奴隶主阶级治理国家中产生并发展起来的。当时奴隶主阶级为了维持自己的统治,镇压奴隶的反抗,抵御外族入侵或对外进行扩张,需要征集兵源、派使徭役、收纳贡税,这就产生了对土地、人口等社会情况进行全面调查的客观需要。脑力劳动和体力劳动的分工、文字的发明,又为进行全面的人口、土地调查提供了现实可能。

可见,调查研究的产生不是偶然的,而是一定社会历史条件下发展的必然产物。

据史书记载,古巴比伦、古印度、古罗马、古埃及都做过关于人口、土地、财产的调查。例如,古希腊历史学家希罗多德(Herodotus)记载,大约在公元前3000年前,埃及国王为了筹建金字塔,就曾经举办过人口与财产的调查,这是人类有文字记载的最早的社会调查①。古罗马帝国明文规定,各户的人口、土地、牲畜和家奴,每5年调查一次,并根据拥有财产的多少将居民划分为贫富6个等级,作为征税的标准。中国也是进行人口、土地调查历史悠久的国家之一,据《后汉书·郡国志》记载,在大禹治水划九州时就进行过人口和土地调查,当时全国人口数为“民口千三百五十五万三千九百二十三人”,土地为2438万顷,其中适垦田为930多万顷。

许多史实表明,中国也是社会调查研究的发祥地之一。春秋初期的齐国政治家管仲认为,主持朝廷政事,必须重视对社会情况的调查。《管子》五书中的《问》篇,一共提出了60多个要进行调查的问题,其内容广泛涉及当时的经济、政治、军事等方面。可以说,它是世界上最古老、最全面的社会调查提纲。

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