（1）竞争效应
竞争的压力与动力促进着民营企业集群创新活动的开展。集群中大量同类企业聚集在一地，企业间加强了彼此的接近和了解。当某一观念、新技术或新需求在集群中某一企业产生之后，创新者的创新成果会使企业获得更多的订单，企业间的竞争会加剧。由于竞争障碍的减少、攀比心理的作用，以及市场份额的需要，后进企业就会采取模仿先进企业等措施以应对挑战，模仿效应迅速往前、往后、横向传递。由于相关产业间存在着波特的“拉拨效应”，后进企业因为先进的相关企业的拉拨而提升它的竞争力和创新能力，最后使整个行业受益。而先进企业为保持竞争优势则会更努力创新，在民营企业集群中形成了追赶效应和拉拨效应。同时，集群还通过一种挤压效应来推动集群企业的创新活动。民营企业集群本身也就是一个竞争空间，大企业和中小企业在这个竞争空间的不同层次上进行竞争。大企业之间的竞争以及与集群外大企业的竞争主要是在产品层面，而中小企业之间的竞争主要是在产品的零部件方面。集群内某企业的创新活动及其成果的出现，会通过竞争格局把竞争压力传递给相关企业，促使它们为满足产品的新要求而不断提升技术水平和劳动生产率，以应付此前带来的竞争压力。整个民营企业集群就在这样的互动中不断进行技术创新，提升整个民营企业集群的创新能力。当然，无论是追赶效应、拉拨效应还是挤压效应，它的效果都与势差直接相关。势差是指高位势企业（强势企业）与低位势企业（弱势企业）间的差距，一般高位势企业对低位势企业是拉动效应，而低位势企业对高位势企业则是挤压效应。势差越大，效果越明显，反之亦然。如果要使集群的整体技术能力就得以持续快速地增长，则需要技术能力势差形成“产生势差-弥合势差-产生更高位势上的势差-弥合更高位势上的势差”的动态良性循环。
（2）集群学习
集群技术学习的概念由欧洲区域创新环境研究小组（GREMI）提出，其本意是产业区（集群）内的成员企业为了应付技术不确定性的挑战而协调行动，本质上是知识空间转移的一种有效载体，具有学习主体的多元性、实施的协调性、利益上的互惠性的特征。它主要包括集群内部纵向企业的技术学习、集群内部横向企业的技术学习与集群外部技术学习。纵向企业的集群学习主要是指有前后向关系的企业之间的互相学习。
集群学习能力是集群持续创新的关键。如伦德瓦尔（Lundvall，1992）认为研究创新系统的关键是理解学习，探索其如何在经济体系中展开和完成，并产生经济效益，指出国家创新系统的中心活动就是学习。莫根（Morgan，1997）提出了“学习型区域”和互动创新模型来分析区域层面的学习机制和创新行为。洛伦茨（Lorenz，1996）等在研究集群创新系统时，提出了“集群学习模式”的概念，集群学习模式就是“促进集群内部共享知识基础的建立，并使得集群成员个体能够互相协调来解决他们所面临的组织和技术问题的机制”，并以此来分析高科技中小企业集群的创新行为、创新机理和集群创新系统的运行模式等。Arthur、De‐Fillippi和Lindsay（2001）用复杂性理论研究集群演化，认为集群是一种复杂适应性系统，知识通过系统内各组成之间以及与外部的各种联系流动，增进了群内企业的创新，推动了集群的发展。
（3）溢出扩散
集群学习是企业主动去掌握知识，以求在创新环境中拥有竞争优势，但集群本身也给知识在内部进行流动创造了机会，集群内部的知识存在着扩散和溢出效应。OECD（1997）指出国家创新系统的核心内容和关键目标是科学技术知识在一国内部的循环流转。Baptista（2000）通过理论与实证研究发现，由紧密的个人联系和完备的企业网络、充分的企业间相互作用所促进的知识传播是集群发展的内在原因。技术创新扩散是指技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、推广和采用的过程。溢出效应是指通过技术的非自愿扩散，促进了当地技术水平的提高。集群中的隐性知识（如思想观念、经验等）难以编码化、难以通过正式的信息渠道传播，而这些信息对民营企业集群创新非常重要。集群内由于空间接近性和共同的产业文化背景，不仅可以加强编码化知识的传播与扩散，而且更重要的是可以加强隐性知识的传播与扩散，使其被更多的企业所掌握和使用，从而提高集群内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益。
（4）激励作用
激励能使民营企业集群创新收益最大化，能充分调动创新者的积极性，并能引导民营企业集群创新的方向，因此一个良好的技术创新激励对民营企业集群创新非常重要，对集群的技术创新有着深远影响。民营企业集群创新的激励系统主要由产权激励、市场激励、政府激励、合作激励等构成，这些激励措施在集群中能够更好的发挥作用。产权激励主要是加强知识产权保护和明确知识资本拥有企业产权。
一方面，企业要激发和保护技术创新主体的创新积极性，就必须使技术创新者能够从创新收益中获得高额回报，这就需要加强知识产权的保护工作。而集群一般都具有相关的配套机构来受理和维护创新者的专利权和商标权，打击侵犯知识产权的行为。另一方面，集群是相关企业的聚集区域，企业竞争激烈，各企业为争取优秀的技术成果采取的措施多种多样，这也为创新者拥有企业产权，将技术成果资本化提供了机会。消费者对创新产品和服务的认可程度是创新者技术创新成功与否的标志。企业的技术优势转化为产品和服务的市场竞争优势，实现创新收益的最大化，这又决定了技术创新者的经济利益。因此，市场也是影响技术创新动力的一个重要方面。
3.1.3.宁波民营企业集群创新的基本过程
宁波民营企业集群的成长呈现出明显的阶段性特征，从改革开放初期民营企业如雨后春笋般发展，到目前很多民营企业集群已经进入第二次创业阶段，期间经历了集群的形成阶段、发展阶段、成熟阶段、创新阶段。循环往复，不断向前发展，集群每经过一个创新周期，集群结构、系统、功能就会升级，跨入一个新的发展阶段。关于企业集群成长阶段最具代表性的理论是企业集群的生命周期理论。克鲁格曼和波特都认为企业集群的成长过程具有生命周期形态。
（1）民营企业集群形成阶段
在这一阶段民营中小企业集群从无到有，集群经历了从萌芽到形成的发展历程。这一阶段的基本特征包括：
集群规模的扩张。企业数量开始从无到有，并不断增加，专业化分工与协作开始出现，但水平较低；在一定的内在条件基础上，由于外在环境和条件的推动，在特定区域产生或进驻集群最初成员，由于具有自组织功能和集聚效应，使得集群成员企业不断衍生分蘖并吸引外部企业的大量涌入。在集聚过程中，个别企业会成为核心成员，并呈现出快速成长的趋势。集群规模迅速扩张。到达一定程度后，集群内部开始出现分工与协作，但在集群的初始阶段，分工和协作水平还较低，有待于进一步深化。
社会关系网络对集群形成发展的促进作用。社会关系网络和当地的人文环境对于集群的形成发展起着关键作用。随着集群规模扩大、结构完善，各种联结网络开始形成，在民营中小企业集群发展过程中，起主要作用的是社会关系网络。在这一阶段，社会关系网络的核心作用表现在对要素的吸引和凝聚上。拥有良好社会资本的企业家和能人通过社会关系网络与其他成员或机构建立信任机制，可以获得资金、技术、原材料、信息和优质人力资源等，自己创办企业并不断取得成功。也就是说，社会关系网络的存在促使生产要素向集群集聚。此外，当地社会的人文环境对集群的发展也具有重要影响，例如当地的创业理念、对财富追求的精神、冒险意识、容忍失败的氛围等对集群成员的创业具有直接的影响。
创新要素的制约。集群创新要素相对缺乏，创新环境有待于进一步形成。
在这一阶段，集群的劳动力市场已经基本形成，劳动力要素供应相对充足，但是，高技能人才、先进生产技术和管理方法相对缺乏，由于集群处于初创时期，各种网络结构和联结机制有待进一步完善，信任基础还不牢固，信任机制有待加强，企业之间的协作关系容易发生动摇。
（2）民营企业集群成长阶段
集群趋于成型。集群规模迅速扩大，地方生产网络开始形成，专业化分工与协作水平提高。民营中小企业集群进入成长期后，集群内民营中小企业的数量持续性地增加，产业规模随之迅速扩大。集群以柔性化生产方式组织生产，效率提高，灵活性增强，企业之间的分工与协作进一步深化。
集群创新要素集聚。集群创新要素的逐步集聚，创新环境进一步形成，企业间协作关系趋于稳定。集群不断发展，各种网络结构不断完善，各种机制建立起来，集群功能开始发挥效能，不断吸引和促使外部要素向集群内集聚，高技能人才、技术、技能、资本、信息、新理念在集群内集聚并沿着生产网络、市场网络、社会关系网络等传播扩散，为集群创新客观上积累条件。同时，集群内社会文化环境逐步改善，信任机制逐步建立起来，企业间的协作关系趋于稳定。
集群学习机制的作用。学习机制促进了民营中小企业集群的进一步成长。
相对于高新技术产业集群而言，我国的民营中小企业集群主要是通过企业间密切联系带来的经验和技能的交流以及意会知识的创造来获取渐进式创新，这种企业间的正式和非正式交流所产生的经济外部性开始显现出来。多数中小企业可以利用创新企业的经验、技术、知识、信息等溢出效应，通过模仿学习，促进发展。所以，集群的这种学习溢出效应促进了集群的进一步成长。
集群网络结构进一步形成。社会关系网络进一步促进了集群生产网络的形成和发展。随着民营中小企业集群规模的迅速扩大，集群中的企业有待形成一个生产网络系统，这种生产网络系统形成的联结机制就是民营企业集群中普遍存在的血缘、地缘关系和共同的地域文化价值观为纽带形成的社会关系网络。
建立在社会关系网络基础上的集群生产网络系统具有比大企业层级组织更灵活、比市场更有效率的优势，并且社会关系网络的存在使得集群的生产成本和经营风险都得以大大降低。
（3）民营企业集群成熟阶段
集群内部功能的演化。集群规模趋于稳定，专业化分工与协作的程度进一步深化，集群生产网络不断向外拓展。这一阶段尽管不断有新企业诞生，但是，集群规模基本保持在动态平衡。集群内开始出现具有核心竞争力的企业，逐步发展成为集群创新的领军企业。同时，集群的生产网络系统不断向外拓展空间。
市场竞争的重点由以规模经济为基础的价格竞争逐步转向为以创新能力为重点的差异化竞争。由于集群内企业间信任机制的完善，专业化分工与协作的成熟，使得众多的民营中小企业获得显着的经济外部性。
集群创新网络的形成。社会关系网络进一步促进了创新网络的形成，集群创新能力得到增强。集群内的民营中小企业依靠社会关系网络通过正式与非正式的交流，获取技术、经验、信息等资源，有利于新产品、新观念的形成。正是集群内多重复合的社会关系网络将集群内创新主体联结成创新网络。所以，创新溢出会沿着社会关系网络迅速传播和扩散开来。这种以社会关系网络为基础发展起来的集群创新网络比现代通信技术网络更能有效地传递集群内部信息。此外，集群的创新能力通过创新网络的联结得到增强，为创新活动的开展做好了充分准备。
（4）民营企业集群创新阶段
这一阶段的主要特征表现为民营企业创新网络已经形成。改革开放以来，我国的民营企业集群之所以表现出强大的生命力，就是由于民营企业集群形成了创新网络。民营企业集群内部形成这种创新网络是民营经济发展过程中的历史必然性。
专业化分工形式决定的集群网络化创新的必然性。直到20世纪90年代以后，随着企业专业化分工模式的发展，人们逐渐认识到技术创新应该是包括供应商、制造商、销售商以及竞争对手、大学、科研机构等共同参与的一个过程。对于我国的民营企业集群而言，其内部也存在横向按照产品生产工序组织的分工模式，其形态表现为扁平的层级分工结构；另一类是按照产业链的上下游进行生产分工的组织形式。根据前面对集群分工模式与创新的讨论，可知集群内部的专业化分工必然导致网络化的创新模式。
集群成员企业的规模结构决定的集群网络化创新的必然性。集群成员企业的规模结构使得网络化创新成为民营企业集群的必然选择。民营企业集群的成员企业以中小企业为主体，由于民营中小企业体制上的灵活性和生存压力，往往具有较为强烈的创新意识。但是，民营中小企业大多创新资源不足、承受创新风险能力较弱。所以，这种客观状况要求民营中小企业的创新必然是集体行为，结成风险共担、资源共享、优势互补的创新网络。
