个人、政府与社会的辩证关系是个人组成群体形成社会,政府产生于社会。政府是社会共同需要的提供者,个人、政府与社会体系之间既相互独立运行,又密不可分,社会影响和制约政府,同时,政府也反过来规范社会。在现代社会政治经济生活中,社会是第一位的,政府是第二位的,社会是政府赖以存在的前提和基础,如果没有社会,政府也就失去了其存在的理由。政府权力产生于社会(包括个人)的投票决定,并处在社会(包括个人)的监督之下。政府行为的优劣,取决于其对社会的贡献大小,取决于社会成员的总体评价。根据政府权力与社会权利的范围及其能力大小,可以把历史上和现实中各种不同的政府与社会关系划分为强政府弱社会、弱政府强社会、强政府强社会、弱政府弱社会4种类型。需要注意的是政府往往习惯于权威主义的、家长式的思考方式,认为民众(公民和企业)缺乏健全的常识、判断能力、自律能力、公益意识以及公民意识和责任意识,因此,就需要政府指导和监督民众。理论和历史实践均证明,在承认市场缺陷或市场失灵现象的同时,提出解决市场缺陷或市场失灵的办法需要依靠民间部门的协调,强调民间部门比政府更具有比较优势,尤其是它们能够提供适当的激励机制,也能及时处理局部信息。政府的作用恰在于改善、提高民间部门的协调能力。政府作为与经济体系相互作用的一个内在的参与者,代表着一整套协调连贯的机制,而不是一个凌驾于经济体系之上的、解决协调失灵问题的外在的、全知全能的机构。政府的行为也受其有限理性(譬如,政府自身的利益动机、有限的信息处理能力等)的制约。
三、信息社会对政府管理制度设计提出新的要求
现有的政府管理制度是工业革命的产物,与工业化的行政管理的需求和技术经济环境相呼应,已经存在了200年。随着信息革命的发展和信息时代的来临,中国社会经济体制的转型以及管理理念的创新,对政府管理制度设计提出了全新的要求。
首先,管理正由传统的金字塔模式走向网络模式。政府的组织形态也有可能由金字塔模式的垂直结构向错综复杂的、水平的网状结构转变。传统的政府管理制度是一个基本上包含3个层级的金字塔结构,即战略层(决策部门)位于金字塔的顶部,战术层(管理部门)位于金字塔的中间,操作层(执行部门)位于金字塔的底部。每一个层次完成不同的职能,对数据和信息有着不同程度的需求和控制。在这个层级化的管理结构中,每一个层级上的公务员都只对他们的顶头上司负责。在操作层上采集到的信息沿着纵向的指令系统在每一个层级上处理后,逐级向上流动而到达金字塔的顶端。战略层利用这些信息做出有关的决策之后,决策部门的指令再沿着纵向的指令系统层层传达并逐级予以实现。由于决策过分集中,“刚性”较大,对形势和市场的变化做出及时和正确的回应相当困难。随着信息全球化和经济全球化的发展,这种管理体制弊病丛生,使许多国家和地区失去竞争优势,其在工业化时代的许多优点已经成为在信息化时代的致命弱点。
其次,现代信息技术使操作执行层与决策层直接沟通,扁平化管理成为可能,在同一个业务过程或业务流中的不同的公务员可以在不同地点、不同城市、甚至不同的国家,利用数据库和计算机网络,分享和处理信息,完成各自不同的职责,实现信息源头的一次性捕获与业务流程中的信息共享。信息完全可以方便地横向进行处理,而不需要通过纵向的管理层次一层一层地传递。一般公务员有可能变为很有知识的人,借助于一台计算机和决策支持系统,几乎任何人经过授权都可以做决策,只要信息充分,权责明确,不一定要通过金字塔式的组织结构层层上报审批。现代社会出现三大趋势,一是复杂快变的环境;二是复杂网络化的结构;三是追求自我实现的公务员个人,传统的政府管理制度通过目标设定、信息收集和控制机制,实现理性设计的控制模式已无法应对现代信息社会的挑战。
再者,新型政府管理制度设计要有重大理论突破。信息化面临两类管理问题,一类是数字世界的治理;另一类是信息化建设的管理。
各国政府的改革出现两大趋势:一是重新认识政府在社会管理中的作用和市场的价值,引入和实行市场化机制,通过市场的方式有效提供公共服务;一是调整政府与市场、国家与社会的关系。在理论建构方面,人们将政府再造的影响比作为1789年的法国大革命,不同的是,法国大革命中要求的是——“自由、平等、博爱”,在政府再造中则是“流程再造”、“充分授权”以及“企业家精神”。其核心就是分权,它不仅包括政府层级之间的放权或更多授权,更重要的是,原来由政府拥有的一部分权力向市场组织和公民转移,政府通过放松管制,强化市场自身的作用。政府再造创新出了扁平化管理、权力制衡原理、ISO管理理念、现代政府文化、市场运营机制、制度设计原理、学习型组织、现代模拟原理等一系列现代政府管理理论与理念。
最后,中国政府管理制度设计面临信息化和政府职能转型的双重压力。正如世界著名未来学家美国学者托夫勒所说:“后发国家与发达国家间存在的工业化和信息化的双重差距应该一次解决,这样既不致使工业化半途受挫,又不至于在信息竞争中无立足之地。”这要求我们在进行政府管理制度设计时,要充分考虑“工业化——信息化”的双重追赶战略。政府职能要实现6个方面的转型:其一,政府的角色从不完全的公共政府向真正意义上的公共政府转变,政府应是市场竞争的总裁判,公共服务的供给和管理者,公平竞争规则的制定者和竞争环境的维护者。其二,政府的权力从全能型向有限型转变。其三,政府的行为方式从计划控制政府向监督与服务政府转变。其四,政府决策从随意决策、暗箱操作向依法行政、程序决策、公开透明转变。公共权利,需要在公共力量的监督下运行。公共权利部门化、私有化倾向不仅仅是个道德问题,根源上是一个制度设计的问题。其五,政府官员的身份从特权阶层向职业化阶层转变。市场经济条件下的中国社会,正在由身份社会向能力社会转变。随着多元社会阶层的出现,官本位将让位于知识本位。政府管理越来越技术化,政治家将是少部分人的事。其六,政务管理手段由人工管理向信息化管理转变。在规范和转变政府职能的基础上,进一步深化改革的主要任务和方向是强化政府行政管理的“公共性”,调整和改革政府的“管理职能”,实行决策、执行、监督等职能的适度分离,即“行政三分制”,实现由传统行政管理到新公共管理的转型。
四、刚柔相济的专业化制衡的政府管理制度设计
建立现代政府管理制度主要依靠3种管理手段来进行,一是专业化制衡的组织流程管理,组织流程管理是现代政府管理制度的基础;二是以执法责任制和行政管理责任制为内容的规章制度管理系统,这是现代政府管理制度的核心。三是以人本管理为核心的政府文化管理系统,这是现代政府管理制度的动力源。组织流程管理与责任制管理属于现代政府管理中的刚性管理系统,他们解决了在规范的组织和制度框架下如何使公务员做的更好的问题。无论这两个系统设计的如何周密,都无法涵盖政府管理所要解决的全部问题,因而需要建设柔性的政府文化体系来补充。
建立专业化制衡的现代政府管理模式,实现管理机制制衡化、管理结构扁平化、管理职能专业化、管理手段电子化、管理制度标准化。
管理机制制衡化就是从组织机构、内部岗位、业务流程、行政管理程序都是相互制衡的,利用制衡机制的监督和管理替代人对人的监督和管理,实现管理、监督的机制化和制度化。管理结构扁平化就是应信息化建设的要求,按照精简效能原则,科学设计机构,由金字塔式的科层管理向扁平化的平面管理转变,减少管理层次,避免决策信息失真,降低管理成本,提高了工作效率。管理职能专业化就是按照分工协调原理,政府收支系统、政府决策、政府执行、政府绩效评估、政府检查监督实现了全方位的专业化,为提高业务技能、强化业务管理创造了条件。
管理手段电子化就是适应信息社会的要求,在征管手段、服务手段、监控手段、办公手段等方面最大限度地利用信息技术,由落后的手工作业向现代电子化运营转变,实现管理信息真实客观、快速高效。管理制度标准化要求导人ISO管理理念,在建立、完善、落实制度中,按照标准化、模块化的原则,建立标准、规范、通用的制度体系,为管理制度的学习应用创造条件,实现随机的经验管理向标准化的制度管理转变。
在授权有限、行权充分的基础上,按照权力制衡、科学决策、程序公开、透明、高效的原理,以法律、法规、规章和规范性文件为依据,以行政管理权为主线,以行政管理过程中形成的表证单书为追究证据,以信息化为依托构建行政管理责任制,建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效、操作方便的“约束管理者的制约机制”,最终实现行政管理向行政服务的转变。
在刚性管理系统中,建立岗位目标体系、作业指导体系、责任追究体系来分别解决“做什么”、“怎么做”、和“做错了怎么办”的问题:岗位目标体系明确“做什么”的问题,确定每个岗位做什么工作,有什么权限;作业指导体系明确“怎么做”的问题,各岗位公务员必须按已设计好的流程行使自己的权力;责任追究体系落实“做错了怎么办”的问题,解决工作目标如何考核与违规违纪行为如何追究等问题。
当然,只有刚性管理的政府也很难顺利运行,因为刚性管理不能完全解决怎么满足公务员的个人需求、激发公务员的积极性的问题,也不可能将所有的管理事项全部覆盖。在管理活动中,有许多业务是无法规范化的,尤其是有些业务具有很大的弹性,需要公务员创造性、灵活性地工作。而这些富有弹性和创造性的工作,又是整个管理中非常重要的工作。因此,刚性管理需要柔性管理来配合。
所谓“柔性管理”是相对于“刚性管理”提出来的。“柔性管理”的最大特点,在于它主要不是依靠外力,而是依靠权利平等、民主管理、文化激励、需求调试,从内心深处来激发每个公务员的内在潜力、主动性和创造精神,使他们能够在某种理念和精神的指导下心情舒畅、不遗余力地、创造性工作,并不断开拓新的优良业绩。管理的实践证明,在一个组织中,一个完善的管理体系应当是刚柔相济、刚柔互补、刚柔互动的管理体系。特别是在信息技术导人管理系统的时代,当制度化的管理由原来的人工控制向电脑控制转变的条件下,柔性管理显得更加重要。近几年,一些政府机构已开始了政府文化建设的尝试,人们已开始认识到政府文化建设在政府管理中的作用。
上述两个大的方面,刚性管理解决不了的问题,恰恰是以人为本的柔性管理能够解决的问题。柔性管理不仅能够在刚性管理系统之外,提供一个以满足人的需求为前提的尊重人、激励人、培养人的管理管理系统,而且以人为本的柔性管理也是最适合刚性管理无法规范的弹性活动。所以,一个具有持续效率的组织,必须是刚性管理与柔性管理相互作用的管理下的组织。所要建立的现代政府管理模式也必须是刚柔相济的管理体系。
(第三节世界政府管理制度创新趋势)
政府活动已由最早的公共服务的生产导向(供应顾客),经由第二阶段的公共服务或服务的市场导向(争夺顾客),进入公共服务或服务的顾客导向(创造顾客)。所以顾客导向的政府无论是进行公共服务的创新,还是制度创新、管理创新,都必须立足于顾客。而及时了解顾客需求并设法去满足,常常给政府带来创新与发展的机会。
一、充分重视市场的作用,政府内部的管理也要导入市场机制
20世纪80年代,针对传统的公共管理模式存在的权力集中、层次分明、法规众多、职能庞杂、规模宏大、程序繁杂、官员照章办事、循规而行、运用固定程序来实现既定目标等弊端,以美国为代表的一些国家在三大领域推进政府管理改革:其一是功能定位市场化,解决的是政府做什么的问题,其本质是政府权威制度与市场交换制度的重新选择问题;其二是政府服务输出市场化,解决的是如何做的问题,其实质是通过将权威制度与交换制度复合配置以提高政府功能输出能力;其三是内部管理的放松规制取向,调整的是政府内部互动模式,其实质是以结果为本而不是以规则为准重新设计政府内部管理制度。
1993年克林顿总统发布名为“联邦政府内部革命”的行政命令,就要求联邦政府机构制定“顾客服务标准”,包括7项内容:
(1)确认行政机构不同层次的顾客;
(2)调查顾客所期望的服务项目与质量,了解顾客对现有服务的满意度;
(3)以企业服务为标准,提升顾客服务规范;
(4)公告服务标准,并作为检验尺度;
(5)通过多种途径向顾客提供多种服务;
(6)信息、服务以及申诉制度必须简明易用;
(7)提供畅通的顾客申诉途径。
1994年9月20日,全美绩效评鉴委员会把联邦各机构制定的“服务标准”汇编后出版了《顾客至上:服务美国民众的标准》一书,这是美国有史以来第一本规范政府服务标准的手册。1996年,联邦政府共有200多个机构,全力执行3000多种服务标准。
在政府管理过程中充分引进竞争机制,政府竞争包括纵向竞争和横向竞争,这意味着理论上任何一个政府机构都与上级政府机构在资源和控制权的分配上处于互相竞争的状态,同时,这个政府机构又与同级机构在横向层面上展开竞争。在横向竞争中,各地方政府的差异性会发挥重要的作用。
在政府竞争的基础上,导人政府经营的理念,形成了社区拥有型政府,强调政府向基层和社会中介机构授权而不是直接提供服务;在提供服务过程中,建立竞争型政府,即将竞争机制导人服务中去;构建一个有使命感的政府,使政府转变为一个规则导向型组织;政府按结果而不是按投入进行拨款,进而形成结果导向型政府;满足顾客而不是官僚体制的需要,形成顾客驱使型政府;政府转变成了挣钱而不是花钱的企业化政府;政府对事务以预防为主而不是过去那样以医治为主,形成预知型政府;政府内部管理从等级制到参与协作制的分权型政府;通过市场力量进行变革建立市场导向型政府。