“特别301条款”是美国贸易法中有关知识产权保护的一个条款，是“一般301条款”框架之下的一个专门条款。该条款的核心是以双边谈判和贸易制裁的方式迫使其他国家或地区保护美国的知识产权，准许美国的知识产权进入其市场。本章将详细讨论“特别301条款”的有关内容，涉及该条款的背景、内容、程序和实施过程中的发展等等。
第一节“特别301条款”的背景
一、知识产权与美国经济
第二次世界大战以来，科学技术在美国经济发展中所起的作用日益突出。技术、信息和相关的服务业在经济发展中起着至关重要的作用，体现着新技术、新信息和人类创造性成果的版权、专利、商业秘密和商标等等，越来越成为重要的社会财富形式。根据估计，在50年代，美国的对外出口仅有10%依赖于知识产权的保护。而到了90年代末期，则有将近50%的美国对外出口依赖于某种形式的知识产权保护。
知识产权在美国的经济发展和对外贸易中起着越来越重要的作用。这里，我们仅以美国的版权产业为例，说明知识产权在美国经济和对外贸易中所占有的重要地位。
美国有一个“国际知识产权联盟”，由美国出版商协会、商业软件联盟、娱乐软件协会、美国录制业协会、全国音乐出版协会、美国电影协会、美国电影发行协会等七个版权产业组织构成，代表了美国1350多家生产、销售享有版权作品的企业。该组织在1990年、1992年、1993年、1995年、1996年和1998年分别发表了《美国经济中的版权产业》的报告，以说明版权产业在美国经济中的地位。
在有关的报告中，“国际知识产权联盟”将美国的版权产业划分为四个部分。第一个部分是“核心版权产业”，是指那些主要是创作享有版权的作品和出品受版权保护产品的行业。这些产业包括影视业（电视、电影和家庭影像），音乐和录制业（音乐出版、唱片、磁带和CD盘），书籍、杂志和报纸出版业，计算机软件业（包括数据处理软件、商业实用软件和游戏软件），影剧院，广告业，以及电台、电视和卫星广播业等。第二个部分是“部分版权产业”，是指那些产业的产品中只有一部分是享有版权的产品，例如纺织品和建筑物。第三个部分是将享有版权的物品销售给企业和消费者的“发行业”，包括有关的运输服务业、图书馆和发行享有版权作品的批发商和零售商。第四个部分是“与版权有关的产业”，是指生产和维修计算机、收音机、电视机、收录机等设备的产业，因为这些设备主要是用来利用享有版权的作品。在美国的有关研究中又将以上四个部分，即“核心版权产业”、“部分版权产业”、“发行业”和“与版权有关的产业”统称为“全体版权产业”。
在美国，由于“全体版权产业”难以准确而有效地反映版权产业在整个国民经济中的地位和重要性，有关的统计和研究更多地是从“核心版权产业”的角度进行的。
下面，我们将依据“国际知识产权联盟”1996年和1998年发布的两份报告中提供的统计数字，对版权产业在美国经济中的地位和作用作一具体说明。《美国经济中的版权产业：1996年度报告》发表于1997年3月，主要涉及1994的版权产业及其在美国经济中的地位。
《美国经济中的版权产业：1998年度报告》发表于1998年5月，主要涉及1996年的版权产业及其在美国经济中的地位。
这两份报告都是从版权产业在国内生产总值中的比重、版权产业中的就业人数和版权产业的对外出口额等三个方面来分析、研究美国的版权产业的。
在国内生产总值方面，据1996年度的报告，美国的核心版权产业在1994年创造了2546亿美元的价值，占国内生产总值（GDP）的3.78%。而据1998年度的报告，美国的核心版权产业在1996年创造的价值达2784亿美元，占国内生产总值的3.65%。关于美国的核心版权产业在国内生产总值中所占的3.78%和3.65%，我们可以通过一个简单的比较予以进一步的说明。长期以来，我国对于文化教育的投入一直徘徊在国民生产总值的1%左右。直到近年来，虽然加大了对文化教育的投入，所占的比重也只有2%左右。而在美国，仅仅核心版权产业所创造的价值就占到了国内生产总值的3.78%或3.65%，这不能不说是一个巨大的数字。如果考虑到美国国内生产总值的基数远远大于中国，上述的3.78%或3.65%则更能说明核心版权产业所创价值的意义。此外，据1998年度报告，自1977年到1996年的20年中，美国经济的年平均增长率为2.6%，而核心版权产业的年平均增长率为5.5%，后者是前者的两倍多。这又表明，在过去的几十年中，核心版权产业一直是美国经济中发展最快的部类，在国民经济中占有越来越重要的地位。
在劳动就业方面，1994年在核心版权产业中就业的人数为310万，占美国整个就业人数的2.5%。而在1996年，在核心版权产业中就业的人数则达到了350万，占美国整个就业人数的2.8%。据1998年度报告，1977年在核心版权产业中就业的人数仅为150万，则1996年比1977年增长了200万个就业机会。
又据1998年度报告，自1977年到1996年的20年间，美国经济中的就业机会年平均增长率为1.6%，而核心版权产业中的就业机会年平均增长率为4.6%，后者几乎是前者的三倍。这也表明，仅从劳动就业的角度来看，版权产业在美国经济中也具有越来越重要的地位。美国“娱乐软件协会”总裁道格拉斯·洛温斯坦在谈到1996年度美国版权产业报告时说：“随着美国版权产业在过去20年中的迅速发展，它们已经成了这个国家主要的雇主之一，为数百万美国人提供了生计。”
前美国国会女议员，现“美国出版商协会”总裁帕特·施罗德在谈到1998年度美国版权产业报告时也说：“应当记住，我们令人惊讶的版权产业？？为350多万美国家庭带来了饭桌上的面包。几乎3%的就业队伍依赖我们的这些创造性产业而维持生计。而且，这一百分比将在新的世纪中急剧增长。”
在出口贸易方面，据1996年度的报告，美国核心版权产业在1995年的对外销售和出口额为532.5亿美元，仅次于汽车业和农业的对外出口额。而到了1996年，核心版权产业的对外销售和出口额就达到了601.8亿美元，第一次超过汽车业、农业和飞机制造业等部类，成为美国出口份额最大的经济部类。这个数字对于美国的版权产业具有十分重大的意义。也就是说，在1996年的美国对外贸易中，出口份额最大的既不是传统的农产品，也不是汽车制造业和飞机制造业等等，而是体现无形版权的产品。在谈到1998年度美国版权产业报告时，“美国电影发行协会”总裁迈克·弗雷斯科恩说：“这份经济研究报告说明，对于美国经济的重要性来说，核心版权产业已经超过了其他的传统出口产业。毫无疑问，随着技术进步和全球经济的日益增长，随着由此而来的对娱乐性内容需求的更大增长，这一趋势将继续发展。”“美国电影协会”主席杰克·瓦伦蒂也说：“知识产权是美国最有价值的出口物，也是全世界最需要的美国产品。”
以上是有关核心版权产业的统计数字。如果从“全体版权产业”的角度来看，有关的统计数字可能使人印象更为深刻。
据1998年度报告，美国的全体版权产业在1996年创造了4339亿美元的价值，占美国国内生产总值的5.68%。雇佣了650万个劳动力，占美国就业人数的5.2%。
在过去的20年中，版权产业成了美国发展速度最快的产业，也是对美国的经济发展和对外贸易贡献最大的产业。在美国的经济体系中，版权产业已经成为一个举足轻重的经济部类。美国“国际知识产权联盟”总裁艾瑞克·史密斯在谈到1998年度美国版权产业报告时说：“这个报告说明，美国的这一创造性产业所取得的经济成果，已经跨过了一系列重大的里程碑。2784亿美元的动力已经创造了350万个工作岗位和600多亿美元的年对外出口额。当我们进一步跨入信息时代的时候，像商业软件业和娱乐软件业、电影业、电视和录像业、音乐和录音业、书刊出版业等产业，都是宝贵的国家财富，也是美国全球竞争力的源泉。”
“美国电影协会”主席杰克·瓦伦蒂在谈到1996年度美国版权产业报告时也说：“这个报告说明了美国版权产业的巨大而积极的经济成果。无论是从劳动就业、对国民生产总值的贡献来衡量，或是从其他的经济角度来衡量，这些产业对我们国民经济的至关重要性都是无可辩驳的。”
到目前为止，美国还没有关于专利、商标和商业秘密所创价值的统计，也没有说明专利、商标和商业秘密在美国经济中所占地位的研究报告。但据估计，专利、商标和商业秘密等知识产权所创造出来的价值及其在经济中的作用，与版权相似，甚至超过版权。
二、“特别301条款”与TRIPS协议
科学技术的飞速发展，既创造了大量的技术与信息，也使得技术和信息的复制极为简单容易。有些人可以用很低的成本，迅速盗取他人花费大量资金和脑力劳动而获得的版权、专利、商标和商业秘密。而且，由于知识产权具有无形的特点，盗取他人版权、专利、商标和商业秘密的行为又可以是世界性的，不像盗取有形财产那样一般仅限于一国的范围之内。因此，对于知识产权的保护，就不仅仅是某一个国家和某几个国家政府的行为，而必须由世界各国政府和国际组织通力合作，包括缔结一些国际性的知识产权保护条约。
在当今的世界上，美国是科学技术发展水平最高的国家，也是最依赖于知识产权保护以促进和保障其经济发展的国家。与此同时，美国的知识产权也往往成为其他国家不法分子盗取的对象。据美国国际贸易委员会1992年的估计，由于国外对美国知识产权的盗取，美国的对外出口每年都要遭受大约430亿美元至610亿美元的损失。而据美国“国际知识产权联盟”的估计，仅在1992年，版权的盗版就使美国的对外出口损失了大约150亿至170亿美元。
一方面是国外对美国知识产权的严重盗取和由此而来的巨额贸易损失，另一方面又是美国居高不下的贸易赤字。这似乎表明，只要能够有效地制止对美国知识产权的盗取，在国外有效地保护美国公司和个人的知识产权，美国就可以增加出口，改善贸易收支状况。事实上，这正是绝大多数美国公司、国会议员和政府官员的看法。他们认为，有效地在国外保护美国的知识产权对美国经济至关重要，应该放在优先考虑的地位。一些强有力的院外游说集团则表示，行政机关不仅要设法在国外保护美国的知识产权，还要对那些因美国的损失而获取经济利益和发展的国家或地区采取有力的制裁措施。正是在这种背景之下，美国国会于1988年通过《综合贸易竞争法》，制定了旨在保护美国知识产权的“特别301条款”。
据《1988年综合贸易竞争法》的立法摘要，法案要求美国贸易代表确定未能有效知识产权保护的外国，或否定依赖于知识产权保护的美国人公平进入其市场的外国。法案还要求美国贸易代表确定在知识产权保护和知识产权市场准入方面有严重问题的重点外国，并对其发起调查，直至诉诸贸易制裁。显然，这正是“特别301条款”的核心内容。同时，对于知识产权保护和知识产权市场准入方面有问题的外国的确定，又是在“一般301条款”的框架下进行的。因而，在《1988年综合贸易竞争法》的立法摘要中，“特别301条款”与“一般301条款”和“超级301条款”放在一起叙述。这一部分的标题是“实施美国依据贸易协议的权利，回应某些外国的贸易做法”。这又表明，确定有问题的外国，包括有严重问题的重点外国，是为了以贸易制裁相威胁，迫使有关外国有效地保护美国的知识产权，允许美国的知识产权进入其市场。
自《1988年综合贸易竞争法》通过以后，就知识产权的保护和知识产权的市场准入，美国与一系列外国政府进行了双边谈判，并发起了一些“特别301条款”的调查案。根据美国贸易代表公布的《301条款案例表》，有以下一些涉及知识产权保护及其市场准入的案例：“泰国版权实施”案，“泰国药品”案，“印度知识产权保护”案，“中华人民共和国知识产权保护”案，“台湾知识产权”案，“巴西知识产权”案，“中国知识产权”案等。
几乎是在《1988年综合贸易竞争法》制定“特别301条款”的同时，在1986年发起的关贸总协定乌拉圭回合的谈判中，美国还不遗余力地主张将知识产权的保护纳入关贸总协定的框架之中，使之与国际贸易直接联系起来。美国的主张虽然得到了西方发达国家的支持，但却遭到了广大发展中国家的强烈反对。在乌拉圭回合的谈判中，就要不要把知识产权保护的问题纳入谈判的范围，发达国家与发展中国家进行了激烈的争论。美国代表甚至提出，如果不把知识产权保护纳入谈判的范围，美国将拒绝参加谈判。
由此可见美国在国际贸易的框架内保护其知识产权的决心。
正是由于美国和其他一些西方发达国家的坚持和努力，乌拉圭回合谈判才第一次将知识产权的保护纳入了关贸总协定谈判的范围，并最终缔结了《与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协议》，即TRIPS协议。随着世界贸易组织的建立，TRIPS协议又成了世界贸易组织一揽子协议的一个组成部分。根据乌拉圭回合谈判的有关文件，世界各国在加入世界贸易组织时，不得对TRIPS协议的有关规定提出保留。这样，TRIPS协议就不仅将知识产权的保护与国际贸易联系了起来，而且为知识产权的国际保护设定了一个基本的标准。
